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Banking - Finance - Insurance

Le réglement PRIIPs

Off-the-shelf training

Code : 6180947

1 jour - 7 heures

Price : 790 € excl. VAT

Meal(s) included

Luxembourg

Analyser le règlement, ses conséquences sur la vente des produits et assimiler les mécanismes.

Training in French

Speaker(s)

Christophe VERDURE - UNIVERSITE DU LUXEMBOURG

Gabrielle JAMINON - KPMG LUXEMBOURG

Learning objectives

Connaître les éléments essentiels d’un document d’information clé (KID).

Appréhender les difficultés de mise en œuvre de la production des KIDs.

Examiner la chaîne de distribution au regard des nouvelles obligations.

Business skills

À l'issue de la formation vous serez capable de maîtriser le champ d'application du règlement, de comprendre les obligations concernant la rédaction du document KID et serez en mesure de sécuriser vos pratiques.

Examiner le règlement PRIIPs

• Appréhender le contexte règlementaire et les objectifs poursuivis.

• Identifier les textes et documents de référence.

• Cerner l’articulation avec d’autres réglementations européennes.

• Maîtriser les définitions.

• Déterminer le délai de mise en conformité.

Identifier les produits visés et exclus

• Principe général.

• Les produits visés dans l’industrie des fonds.

• Les produits d’assurance visés.

• Les produits bancaires visés.

Identifier l’initiateur du document d’information clé (KID)

• Définir les obligations de l’initiateur.

• Délimiter les responsabilités de l’initiateur.

• Analyser les reproches qui peuvent être adressés à l’initiateur.

Rédiger le KID (forme et contenu)

• Appréhender le format du document.

• Aperçu des rubriques et de leur contenu.

• Les informations à présenter dans la rubrique « En quoi consiste ce produit », « Quels sont les risques et qu’est-ce que cela pourrait me rapporter » et « Que va me coûter cet investissement ».

Préparer la communication commerciale sur les KID

• Appréhender les principes de distribution.

• Différencier le KID d’une communication commerciale.

• Définir les responsabilités du distributeur.

• Anticiper les écueils éventuels.

Réviser le KID

• Déterminer la fréquence et les déclencheurs de la révision du document d’information clé.

• Communiquer l’information aux investisseurs.

Retour d’expérience de la production des UCITS KIIDs

• Mesurer les enjeux opérationnels de la production des KIIDs.

• Résoudre les difficultés de mise en oeuvre et de production des KIIDs.

• Exemple d’«Operating Model» pour la production des KIID.

• Pièges à éviter et recommandation.

• Comparer et appréhender les spécificités avec les produits bancaires et d’assurances.

Target audience

Toute personne impliquée dans la création ou la vente de produits d’assurance vie : courtiers, juristes, avocats, collaborateurs des compagnies d’assurances…