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Les nouvelles avancées pratiques de MiFID II

Formation d'actualité

Code : 26317

1 jour - 7 heures

Tarif : Onglet Dates & Tarifs

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Anticipez vos prochaines obligations.

Formation dispensée en français

• Comment adapter votre stratégie ? Comment minimiser les coûts d'adaptation ?

• Informations données aux clients : quel degré d'exigence devez-vous fournir ?

• Inducements : quel est le nouveau régime ? Comment résoudre les éventuelles difficultés d'application ?

• Quel nouveau rôle joue le Compliance Officer dans l'approbation de nouveaux produits ?

Animateur(s)

Hubert GRIGNON DUMOULIN - LUXEMBOURG STOCK EXCHANGE

Benoît SAUVAGE - ABBL

Anne-Sophie MINALDO - KPMG

Denis COSTERMANS - EY

Cécile DE BARSY - AON RISK SOLUTIONS

Fred KUTTEN - BCEE

Pierre-Yves KLEIN - KURT SALMON

Mike FELTEN - FORTUNA BANQUE SC

 

Objectifs pédagogiques

• Mesurer tous les impacts de la prochaine mise en conformité de MiFID II sur votre pratique.

• Analyser les nouvelles règles et anticiper au mieux les éventuelles difficultés d'application.

 

Mardi 13 octobre 2015

Journée présidée par :

Benoît Sauvage

Adviser, Financial Market Regulation

The Luxembourg bankers’ association (ABBL)

 

Quelle information donner aux clients ? Quel degré d’exigence fournir ?
• Comment fournir au client retail une information maximale ? Comment faire pour qu’elle soit claire, précise et non trompeuse ?
- Comment éviter tout risque de confusion ?
• Comment justifier une amélioration de services proportionnelle aux rétrocessions perçues ?
• Quel type de frais et coûts concernés ? Quid des bonifications et autres avantages ?
• Point de vente (ex-ante) : comment expliquer l’impact des coûts de la transaction sur la profitabilité future ?
• Comment fournir au client une évaluation périodique du caractère approprié des instruments financiers proposés (ex-post) ?
• Frais et coûts agrégés : quelles obligations ?
• Quid de l’effet cumulatif sur le rendement ?
• Multitude d’informations et absence d’uniformité entre les différentes réglementations mises en place (PRIIPS, UCITS) : comment atteindre l’objectif de transparence ?
Anne-Sophie Minaldo
Head of Regulatory - Banking
KPMG

 

Inducements et évolution du service: quelles sont les évolutions attendues ?
• Inducements : quel est le nouveau régime ?
- Quelles sont les nouvelles restrictions ?
- Qu’en est-il des avantages non monétaires ?
- Qu’en est-il de la recherche en investissement ?
• Dans quelles conditions continuer à accepter des inducements ?
- Quels critères ?
- Quelles sont les différences avec MiFID I ?
- Que communiquer aux clients ?
- Comment démontrer l’amélioration de la qualité ?
• Quelles sont les évolutions stratégiques attendues ? Quels sont les enjeux ?
- Que font les distributeurs ? Les producteurs de produits ?
• Qu’entend-on par conseil en investissement ?
- Conseil dépendant versus indépendant : quels critères respecter ?
- Quels critères pour apprécier l’indépendance du conseil ?
• Devenir indépendant ou rester dépendant ?
- Quel intérêt du conseil indépendant ?
- Quels opportunités et coûts liés ?
• Quel renforcement des règles de suitability dans le conseil ?
Denis Costermans
Directeur Associé, MiFID Leader
EY

 

Quels sont les changements en matière de reporting introduits par MiFID II ?
• Quels sont les différents types de reporting impactés par MiFID II ?
- Quel champ d’application ?
• Quelles difficultés liées à leur mise en place ?
• Quelles stratégies mettre en place pour y répondre ?
Pierre-Yves Klein
Senior Consultant
Cécile De Barsy
Directeur Compliance Services
KURT SALMON

 

Enregistrement et conservation des données : quelles conditions remplir ?
• Quels types de données conserver autres que les conversations téléphoniques et moyens ?
• Enregistrement des conversations téléphoniques ou électroniques : quelles précautions devez-vous prendre ?
• Quelle harmonisation des obligations de conservation des données recherchée ?
• Protection de la vie privée : jusqu’où aller ? Quel niveau de détails respecter ?
- Où en sommes-nous du projet de règlement communautaire sur les données personnelles ?
- Quelles actualités en droit luxembourgeois ?
• Quid de la proportionnalité ?
Fred Kutten
Chef de projet MiFID II & Head of Operations
BCEE

 

Quels impacts à Luxembourg de l’application du règlement MiFIR ?
• Quel avenir pour l’internalisation ?
- Le régime applicable aux internalisateurs systématiques en fonction des catégories d’actifs
- Les obligations imposées aux internalisateurs systématiques (quotes, pre et post trade,…)
• Quelles sont les conditions de transparence post-négociation pour l’OTC ?
- Transparence post-négociation : quels éléments doit-on fournir ?
• Comment faire le reporting des transactions aux autorités compétentes ?
• Quelles obligations de négociation des opérations OTC relatives à des actions ?
• Quelles avancées pour l’obligation de « Best Execution » par rapport à MiFID I ?
- Existe-t-il encore certaines faiblesses ?
Hubert Grignon Dumoulin
Member of the management board, Listing, Issuers & Markets
LUXEMBOURG STOCK EXCHANGE

 

MiFID 2 - Who will be affected by these changes and how will it impact their business?

• What is MiFID 2 going to change on the relationship between the manufacturer and distributors?

• How is it going to impact my business? How to ensure the arrangements?

• How firms could manage the allocation of responsibility between manufacturers and distributors and ensure that arrangements are in place to exchange the necessary information?

Swen Köster

Senior Vice President

Sales

MOVENTUM S.C.A.

 

La gouvernance des produits et intervention produits : quelles nouvelles règles appliquer ?
• Quelles nouvelles règles encadrent le lancement de nouveaux produits ou services ?
- Quelle est la procédure d’approbation du produit ?
- Quelle interaction avec le devoir de diligence de l’entreprise ?
- Quel rôle joue le Compliance Officer dans le processus d’approbation des produits ?
• Quels sont les nouveaux pouvoirs d’intervention des superviseurs ?
Mike Felten
Directeur
FORTUNA BANQUE S.C.

 

Public concerné

Au sein des banques et institutions financières :

• Compliance Officers.

• Juristes.

• Responsables des opérations financières.

• Responsables marchés des capitaux.

• Responsables salle des marchés.

• Responsables back-offices.

• Responsable du contrôle interne…

Parmi les prestataires de services :

• Consultants.

• Avocats.

• Sociétes de gestion…

 

Prérequis

Aucun

Approche pédagogique

• Le programme de la conférence a été élaboré avec les meilleurs spécialistes pour répondre aux attentes les plus exigeantes.

• Des sessions de questions/réponses favorisent l’interaction et les pauses permettent des contacts privilégiés avec les intervenants.

• La remise d'un support écrit spécialement élaboré pour la formation.

Sessions

N'hésitez pas à nous contacter pour connaître les prochaines dates (tél : 02 533 10 22) ou pour avoir cette formation en intra

Tarifs

  • 1 jour : 900 €

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