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Formations courtes

Formation - Auditer et évaluer un « AML Risk Appetite »

Initiation
0,5 jour - 4 heures
Luxembourg
À distance

Evolution récente dans la réglementation AML, la mise en œuvre d’un AML Risk Appetite est un exercice stratégique qui nécessite de bien connaître la stratégie commerciale, la clientèle ainsi que la réglementation AML.
Il nécessite la mise en œuvre d’un programme de travail détaillé.
Cette formation permettra de comprendre les éléments clefs d’un AML Risk Appetite et de bien se préparer à l’auditer.

Objectifs
Pour qui ?
Objectifs

Comprendre les principaux enjeux d’un « AML Risk Appetite », ainsi que les aspects réglementaires liés.

Pour qui ?

Responsable de département d’audit, auditeur interne ou auditeur externe.

Programme
Auditer et évaluer un « AML Risk Appetite »

Comprendre les principaux enjeux d’un AML Risk Appetite

  • Appréhender les aspects stratégiques d’un AML Risk Appetite.
  • Mesurer les contraintes réglementaires en la matière.

Préparer son programme d’audit

  • Déterminer les objectifs de l’audit interne AML RA.
  • Préparer l’audit.
  • Réaliser l’audit des points clefs : gouvernance, monitoring, implémentation…
  • Faire le suivi des points identifiés.

Post audit

  • Déterminer la fréquence de cet audit.
  • Saisir les enjeux du suivi des points relevés par l’audit.

Analyser des exemples pratiques

  • Le cas de la banque fat fast qui a grossi car son appétit au risque AML était démesuré.
  • Le cas de la banque fast slim qui a réduit drastiquement son activité en ajustant son appétit au risque.

Nos intervenants
Sylvain Aubry
Auditer et évaluer un « AML Risk Appetite »
Ref
6220979
Tarif
490€ HT
Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

À distance
Prochaines sessions
23 mars 2022
23-03-2022
Luxembourg
Prochaines sessions
23 mars 2022
23-03-2022
05 juil. 2022
05-07-2022
23 nov. 2022
23-11-2022
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