Formations longues

Cycle Compliance Officer

Approfondissement
4 jours - 28 heures
Luxembourg
Mesurer l'ampleur des changements introduits par MiFID II, cerner le cadre légal de la construction du dispositif anti-blanchiment et se mettre en conformité vis-à-vis du règlement GDPR.

Objectifs

Pour qui ?

Prérequis

Compétences acquises

Objectifs

  • Maîtriser les grands principes de MiFID II et mesurer ses impacts.
  • Maîtriser l'approche sur les risques en matière de LCB/FT.
  • Cerner le processus de collecte et d'exploitation des données.

 

Pour qui ?

Compliance Officers.

Responsables juridiques.

Chargés de la lutte contre le blanchiment.

Membres du management ou du comité de direction des banques, sociétés d’investissement, management companies ou fonds d’investissement alternatifs, auditeurs internes…

Prérequis



Compétences acquises:
A l'issue de ce cycle de formation, vous serez en mesure de comprendre l'ampleur des changements introduits par MiFID II, cerner le cadre légal de la construction du dispositif anti-blanchiment et vous mettre en conformité vis-à-vis du règlement GDPR.
A l'issue de ce cycle de formation, vous serez en mesure de comprendre l'ampleur des changements introduits par MiFID II, cerner le cadre légal de la construction du dispositif anti-blanchiment et vous mettre en conformité vis-à-vis du règlement GDPR.

Programme

Cycle Compliance Officer

Pratiquer MiFID II

·       Appréhender le contexte et les enjeux de MiFID 

·       Maîtriser les nouvelles obligations introduites par MiFID II 

·       Anticiper les impacts de MiFID II sur la distribution et la relation client 

·       Anticiper les impacts de MiFID II sur les activités d'Asset Management et de Wealth Management 

·       Impacts de MiFID II en termes de gouvernance et d’organisation

L’essentiel de la lutte contre le blanchiment

·       Cerner l’historique et l’intérêt de la compliance 

·       Maîtriser le cadre légal de la lutte anti-blanchiment 

·       Analyser de manière détaillée le FIU luxembourgeois

Exercice d’application : analyse d’un modèle de déclaration de soupçon.

·       Bâtir et pérenniser un dispositif de lutte contre le blanchiment

Exercice d’application : construire une approche basée sur les risques pays/clients (KYC)/produits.

Protection des données : collecte, traitement et conservation

·       Maîtriser le cadre légal de la protection des données à caractère personnel

Étude de cas : cas d'actualité ou de jurisprudence.

·       Mettre en place le traitement des données en conformité avec le GDPR

Exercice d'application : identifier les acteurs concernés par le traitement, établir le registre, rédiger une clause de protection des données à caractère personnel (perspective responsable/sous-traitant).

·       Prendre ses dispositions pour assurer la sécurité et la confidentialité des données

Exercice d'application : déterminer la durée de conservation des données.
Nos intervenants
Thomas Berger
Counsel
ALLEN & OVERY
Yves Ganseman
Conducting Officer, CO et MLRO
Cycle Compliance Officer
Ref
6190967
Tarif
2350€ HT

Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

Luxembourg
Prochaines sessions
07 févr. au 14 mai 2020
07-02-2020
14-05-2020
28 sept. au 19 nov. 2020
28-09-2020
19-11-2020
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