Nouveau
Formations courtes

Formation - Digitalisation de la fonction compliance

Initiation
1 jour - 7 heures
À distance
Luxembourg

Réussir en étant compliant

Objectifs
Pour qui ?
Compétences acquises
Objectifs

Réussir la digitalisation de la fonction compliance dans son entreprise.
Identifier ses besoins de digitalisation.
Connaitre les outils, les bonnes pratiques.

Pour qui ?

Toute personne souhaitant réussir sa transformation digitale dans le secteur de la compliance.
Chefs de projet métiers, DSI, RSSI, MOA, responsables des études informatiques, responsables dématérialisation.
Expert AML, compliance officer.

A l'issue de la formation, vous serez capable d’identifier d’initier la mise en place de votre transformation digitale

Programme
Digitalisation de la fonction compliance

Définition et usage

Rappel des obligations en matière de compliance

  • Cadre légal, principes et normes
  • Recommandations

Quels processus automatisés ?

  • Transactions monitoring, KYC, PEP, Dashboard/workflow, onboarding CRM…
  • Enjeux et gains de l’automatisation : coûts, budgets, efficacité…

Exercices pratiques
Etude de ses besoins

Quels processus digitalisés ?

  • Définir les objectifs à atteindre et choisir les processus à digitaliser
  • Niveau de sécurité
  • Points faibles/ points forts

Exercices pratiques
Déterminer les processus AML que vous pouvez digitaliser dans votre organisation

Réussir sa digitalisation en étant compliant

  • Conséquences sur l’organisation de sa procédure AML
  • Matrice des risques

Exercices pratiques
Identifier les impacts de la digitalisation sur une procédure AML.

Les points à respecter dans une procédure AML

  • Check list des points de contrôle
  • Externalisation et internalisation

Le name check et name screening, des watchlists aux recherches internet

  • Définition et fonctionnement
  • Le best practice et les points de vigilance des différentes méthodes

Exercices pratiques
Acquérir les bons réflexes

Digitaliser l’entrée en relation d’affaires

  • Intégrer la digitalisation lors de l’entrée en relation avec vos clients

Nos intervenants
Sandra BIRTEL
Digitalisation de la fonction compliance
Ref
6210976
Tarif
790€ HT
Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

À distance
Prochaines sessions
06 déc. 2021
06-12-2021
18 févr. 2022
18-02-2022
Luxembourg
Prochaines sessions
06 déc. 2021
06-12-2021
18 févr. 2022
18-02-2022
20 sept. 2022
20-09-2022
Cette formation vous intéresse ?