Formations courtes

Lutte contre le blanchiment - la pratique

Initiation
2 jours - 14 heures
Luxembourg

Cerner le cadre légal de la construction du dispositif anti-blanchiment.

Objectifs
Pour qui ?
Prérequis
Compétences acquises

Objectifs

Maîtriser les nouvelles obligations de vigilance et de contrôle.
Identifier l’ensemble des zones et des facteurs de risque.
Éviter toute mise en jeu de la responsabilité bancaire.

Pour qui ?

Compliance Officers et responsables juridiques.
Chargés de la lutte contre le blanchiment.
Toute personne en charge de l’élaboration et de l’exécution des procédures de lutte contre le blanchiment.
Collaborateurs juniors.

Prérequis



Compétences acquises:
À l'issue de la formation, vous serez capable de maîtriser les grands défis de la fonction de Compliance et de mettre en place une seconde ligne de défense via un solide plan de Compliance.
À l'issue de la formation, vous serez capable de maîtriser les grands défis de la fonction de Compliance et de mettre en place une seconde ligne de défense via un solide plan de Compliance.

Programme

Lutte contre le blanchiment - la pratique

Cerner l’historique et l’intérêt de la compliance

• Étudier les origines de la conformité, l’organisation d’une bonne gouvernance et la mise en place de différents niveaux de contrôle.

• Analyser les recommandations internationales et des autorités judiciaires nationales.

• Maîtriser les définitions du blanchiment d’argent et du financement du terrorisme.

• Appréhender concrètement le fonctionnement du blanchiment d’argent.

• Identifier les acteurs concernés.

• Examiner les opérations considérées comme des infractions au Code Pénal.

Maîtriser le cadre légal de la lutte anti-blanchiment

• Recommandations du GAFI.

• La 4ème directive anti-blanchiment.

• Cadre juridique luxembourgeois.

• Éviter les sanctions : les responsabilités en cas de manquement à ses obligations de prévention, la déclaration de soupçon et les responsabilités civile et pénale.

• Étudier le développement des meilleures pratiques : analyses GAFI, COE-Moneyval.

Analyser de manière détaillée le FIU luxembourgeois

• Identifier ce qu’est la CRF et l’AED.

• Examiner les dernières statistiques sur les déclarations de soupçon.

• Étudier les recommandations de la CRF.

Exercice d’application : analyse d’un modèle de déclaration de soupçon.

Bâtir et pérenniser un dispositif de lutte contre le blanchiment

• Élaborer un manuel de procédures, les procédures et le plan de compliance.

Améliorer les relations avec l’auditeur interne et externe et la coopération entre les niveaux de contrôle.

• Anticiper les contrôles sur place de la CSSF et les rapports avec la CRF.

Élaborer un plan de formation.

• Utiliser les outils et techniques d’investigation : logiciel AML, mise en place d’une périodicité des contrôles, analyse des circulaires CSSF liées au blanchiment, des PEP’s, mise en place d’interfaces entre la banque et les autorités...

Exercice d’application : construire une approche basée sur les risques pays/clients (KYC)/produits.

Nos intervenants
Yves Ganseman
Conducting Officer, CO et MLRO
Lutte contre le blanchiment - la pratique
Ref
6190941
Tarif
1390€ HT

Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

Luxembourg
Prochaines sessions
16 et 17 mars 2021
16-03-2021
17-03-2021
12 et 13 oct. 2021
12-10-2021
13-10-2021
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