Conférences d’actualité

LCB-FT, KYC : Customer Due Diligence et transaction monitoring

28 oct. 2021, À distance
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Points d'attention : CSSF, cybercriminalité, AML, KYC

Le transaction monitoring fait référence à la surveillance des transactions des clients, y compris l'évaluation des informations et les interactions dans les relations clients-professionnels. Le but étant de fournir une image complète de l'activité des clients. Cela peut concerner des transferts, des dépôts et des retraits. Même si la plupart des sociétés financières utiliseront un logiciel pour analyser automatiquement ces données, le rôle du Compliance Officer se trouve au premier rang.

  • Quels sont les nouveaux défis du Compliance Officer ?
  • Face aux obligations réglementaires en matière d’AML et de connaissance du client (KYC), accentuées depuis le début de la crise sanitaire. Comment s’opère le transaction monitoring ?
  • Quels sont les points d’attention de la CSSF en la matière ?
  • En matière d’outsourcing et d’archivage, que devez-vous absolument savoir ?

Vous êtes invité à participer à cette édition prévue le jeudi 28 octobre afin de décrypter les dernières actualités et de tirer parti des conseils pratiques des experts de la place et de vos homologues.

Au plaisir de vous y accueillir.

Amélie BRY

Nos intervenants
Erwin SOTIRI
Franck ROESSIG
Gary CYWIE
Jérôme LEE
Luc MAQUIL
Marie Paule GILLEN
Pascal MOROSINI
Patrick WAGNER
Sandra BIRTEL
Objectifs
Pour qui ?
Objectifs
  • Comprendre les enjeux et les obligations liés à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
  • Appréhender les évolutions amenées par la 4ème Directive et leurs déclinaisons opérationnelles.
  • Mettre en place un dispositif LCB-FT pragmatique et efficace, adapté à la taille et à la maturité de l’entreprise.
Pour qui ?
  • Compliance Officers et responsables anti-blanchiment dans les banques, compagnies d’assurances, fonds d’investissement, domiciliataires de sociétés
  • Head of Compliance, Analyst Compliance, AML Compliance
  • Analyste surveillance des opérations de tradings
  • Auditeurs et contrôleurs internes
  • Réviseurs et experts-comptables
  • Dirigeants d’entreprise
  • Responsables des départements juridiques, audits et contrôle interne
  • Responsables des départements commerciaux
  • Directeurs d’agence
  • Responsables des transactions internationales- des paiements
  • Banquiers, assureurs, financiers
  • Avocats et gestionnaires de patrimoine
  • Head of innovation
  • Head of payments (compliance)/ services
  • Payments Innovation Project Manager
  • Head Of Strategy & Innovation
  • Director of KYC
  • Head of transaction monitoring
  • Head of transaction banking
  • Gestionnaire reverse KYC LAB
  • Consultants MOA
  • Middle et back office
  • Responsable de conformité des services d’investissements
  • Data analyst
  • Analyst credit
Programme
LAB-FT, KYC & transaction monitoring

Jeudi 28 octobre 2021

Président de séance: Erwin SOTIRI, Avocat à la Cour , BONN & SCHMITT
Auteur du « Précis sur les crypto-monnaies », paru aux éditions Legitech, 2018

8h45 Accueil des participants

Introduction du président de séance: à quoi se préparer en 2022?

Erwin SOTIRI

Points d'attention de la CSSF

  • Transaction monitoring
  • Visite du GAFI

Patrick WAGNER
Head of Department | On-Site Inspection
COMMISSION DE SURVEILLANCE DU SECTEUR FINANCIER

Quelles sont les actualités dans le domaine de la cybercriminalité ?

  • Panorama des cas de cybercriminalité financière
  • Qu’est-ce qu’une information confidentielle ? Comment les sauvegarder ?
  • Social engineering
  • Hacking

Sandra BIRTEL
Head of compliance - LUXLEX
Founder BLL CONSULTING & REGMATE

Jérôme LEE
Managing Partner
REGMATE Luxembourg & Equalios France

Coffee networking

LCB/FT et KYC – Les obligations professionnelles LCB/TF face à l’émergence du numérique - Evolution du cadre réglementaire

  • Cadre réglementaire - le numérique outil à l’appui des Professionnels pour accomplir leurs obligations LCB/TF et KYC
  • Monnaies Virtuelles, Actifs Virtuels, Prestataires de Services d’AV et les obligations professionnelles LCB/FT

Me Marie-Paule GILLEN
Partner - Avocat à la Cour
DSM AVOCATS À LA COUR

Lunch

L’exploitation des données clients dans le cadre des obligations réglementaires : RGPD vs. Réglementation sectorielle ;

  • RGPD : quel impact sur la gestion des processus LAB-FT & KYC ; quel impact sur le déploiement des traitements Big Data et d’intelligence artificielle ?
  • RBE et protection des données
  • Le traitement de données dans le cadre de l’open banking

Gary CYWIE
Partner
ELVINGER HOSS PRUSSEN

Table-ronde

  • La transformation digitale du KYC au E-KYC (Video onboarding, Authentification des enregistrements, Signature électronique qualifiée) en ligne avec les différentes initiatives européennes actuelles (European ID-Wallet)
  • La nécessité pour les différents acteurs financiers d’externaliser les activités KYC à un tiers validateur pour générer des gains d’économies et une augmentation du niveau de conformité par l’intermédiaire du concept de mutualisation

Modérateur:
Erwin SOTIRI

Panélistes:
Pascal MOROSINI
Chief Executive Officer
I-HUB

ou

Benoit MAYOLINI
Sales & Relationship Manager
I-HUB

Luc MAQUIL
Managing Partner
MAQIT S.A

Franck ROESSIG
Head of digital solutions for finance
TELINDUS

17.15 Session de questions/réponses

17.30 Closing remarks

LCB-FT, KYC : Customer Due Diligence et transaction monitoring
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