Formations courtes

Formation - Les fondamentaux de la compliance

Initiation
1 jour - 7 heures
À distance

Comprendre et mitiger les risques de compliance principaux dans le secteur financier.

Objectifs
Pour qui ?
Prérequis
Compétences acquises
Objectifs
  • Comprendre le rôle du Compliance Officer.
  • Identifier les principaux risques de compliance du secteur financier.
  • Définir les éléments de mitigation appropriés aux risques identifiés.
Pour qui ?
Toute personne souhaitant connaître les principes de fonctionnement de la Compliance.
Prérequis

 


Compétences acquises:
A l'issue de la formation, vous serez capable de saisir l'entièreté de la compliance.

 

A l'issue de la formation, vous serez capable de saisir l’étendue de la fonction compliance, de comprendre l’importance de l’identification des risques liés et de la mise en place des contrôles adéquats.
Programme
Les fondamentaux de la compliance

Maîtriser les principes régissant la compliance

  • Définir le domaine de la compliance et ses enjeux.
  • Saisir toutes les responsabilités du Compliance Officer.
  • Ethique, code de conduite, fraude et corruption, whistleblowing, conflit d'intérêt.

Initiation à l’identification des principaux risques de compliance du secteur financier

  • Institutions financières et Professionnels du Secteur Financier.
  • Gouvernance (incl. organisation interne, politique de rémunération, plaintes, outsourcing…).
  • Situation de crise (ex. Covid-19).
  • Blanchiment d’argent, financement du terrorisme et prolifération et utilisation d'armes chimiques.
  • Sanctions financières internationales.
  • Transparence fiscale (FATCA, CRS, ATAD, DAC 6…).
  • Protection des données personnelles (GDPR) et secret bancaire.
  • Abus de marché et délit d’initié (MAD, MAR…).
  • Réglementation des marchés financiers (MIFID, MIFIR, PRIIPS…).

Cartographie des risques/Approche basée sur le risque.

  • Comprendre les risques inhérents à votre secteur d’activité.
  • Analyser les sanctions associées aux risques : sanctions pénales, administratives, atteinte à la réputation, perte de marchés…
  • Comprendre l’importance de l’approche basée sur le risque.
  • Etablir une cartographie des risques majeurs.
  • Mesurer le risque inhérent, les éléments de mitigation et le risque résiduel.
  • Comprendre les trois niveaux de défense.
  • Etablir, mesurer et valider les contrôles adéquats à chaque niveau de défense.

Risque de Blanchiment et de Financement du Terrorisme

  • Etablir une cartographie des risques AML/CTF.
  • Identifier les facteurs de risque propre à son secteur d’activité.
  • Etablir le process KYC adéquat en fonction d’une analyse de risque personnalisée.
  • Déterminer le plan de formation du personnel.
  • Coopération avec les autorités.
  • Cas pratique : divers cas de blanchiment et de financement du terrorisme, appliqué au secteur financier luxembourgeois.
Nos intervenants
Yves Ganseman
Conducting Officer, CO et MLRO
Les fondamentaux de la compliance
Ref
6190968
Tarif
790€ HT
Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

À distance
Prochaines sessions
21 sept. 2021
21-09-2021
22 nov. 2021
22-11-2021
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