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Formations courtes

Formation - Maîtriser les risques opérationnels

Initiation
1 jour - 7 heures
Luxembourg
À distance

Objectifs
Pour qui ?
Compétences acquises
Objectifs

  • Identifier les différents risques opérationnels et leurs indicateurs.
  • Etudier les catégories d’incidents opérationnels et cartographier les risques.
  • Mettre en place le dispositif de couverture du risque opérationnel, de gestion et de suivi des incidents opérationnels.

Pour qui ?

  • Auditeurs internes, Compliance Officers
  • Risk Managers, Responsables opérationnels (Back Office)
  • Responsables 1ère ligne de contrôle

A l’issue de la formation, vous aurez une bonne compréhension des risques opérationnels et serez en mesure de les gérer.

Programme
Maîtriser les risques opérationnels

Définir le risque opérationnel

  • Situer le risque opérationnel parmi les autres risques
  • Cerner l’aspect réglementaire (Bâle II)
  • Appréhender les évolutions réglementaires (rappel Bâle II / Bâle III / Bâle IV)
  • Gérer le risque opérationnel, calculer le niveau de fonds propres, zoom sur l’activité private banking (MiFID, AML/F, risques légaux, risque de conformité…)

Identifier les indicateurs des différents risques opérationnels

  • Le risque de crédit : risque de défaillance et coût du risque, risque règlement-livraison, risque de crédit aux particuliers, sociétés et entreprises, système de suivi des risques
  • Le risque de marché : risque de position, risque de change
  • Le risque de taux : le risque de taux d’intérêt, plusieurs suivis de la sensibilité, sensibilité de la valeur économique, sensibilité de la marge nette d’intérêt
  • Le risque de réputation
  • Le risque de rentabilité
  • Le risque IT/cyber Risk / sécurité informatique et les mesures de mitigation du risque IT
  • Le risque de liquidité : coussin de liquidité, ratio de levier, LCR, NSFR…

Maîtriser les catégories d’incidents opérationnels

  • Etudier la classification Bâle II
  • Etude de cas

Déterminer les exigences en fonds propres pour le risque opérationnel

  • Indicateur à identifier
  • Calcul à réaliser

Etudier la cartographie des risques / RCSA (Risk Control Self Assessment)

  • Risque inhérent
  • Risque résiduel
  • Mesures migratrices
  • Key Risk Indicator

Mettre en place le dispositif de gestion et le suivi des incidents opérationnels

  • Recensement permanent des incidents opérationnels
  • Tracking / identification sur les comptes internes dédiés aux incidents
  • Identifier les incidents récurrents
  • Mettre en place une classification par gravité des incidents
  • Se concentrer dans un premier temps sur les plus critiques
  • Mettre en place des actions correctrices avec le business
  • Challenger les contrôles proposés
  • Mettre en place un plan de contrôle interne sur zones les plus risquées
  • Mettre en place un Comité Risque Opérationnel
  • Produire des reportings sur les risques opérationnels à l’attention de la Direction

BCP/DRP

  • Identifier toutes les applications opérationnelles nécessaires à la conduite du business
  • Vérifier en interne ou en externe avec les prestataires leur mode de secours
  • S’assurer de disposer de locaux de secours suffisamment éloigné du site principal
  • S’assurer des équipements disponibles et de leur fonctionnement
  • Réaliser des tests régulièrement
  • Identifier les activités les plus critiques et définir un temps raisonnable de redémarrage
  • S’assurer de disposer de Datacenter de secours
  • Tester régulièrement le basculement et l’accès aux données de ces Datacenter ‘Bis’
  • Développer des scénario catastrophes (ex : coupure de courant, pertes de données, incendie…)

Mettre en place une couverture du risque opérationnel

  • Développer un plan de contrôle interne sur base des résultats des RCSA et des incidents
  • Réaliser régulièrement des formations et actions de sensibilisation
  • Utiliser les incidents les plus critiques pour en faire des ‘Case Study’ / Scénarios
  • Simuler les scénarios au sein des divers entités du groupe / départements
  • Analyser comment le cas échéant ces incidents seraient gérés
  • Communiquer régulièrement sur le risque opérationnel

Promouvoir et maintenir une culture de risque opérationnel

  • Mise en place de contrôle préventif (2nd level)
  • Formation

Nos intervenants
Jean-Pierre NEU
Maîtriser les risques opérationnels
Ref
6220957
Tarif
790€ HT
Prochaines sessions

Le choix de la session vous sera demandé lors de votre inscription.

À distance
Prochaines sessions
22 févr. 2022
22-02-2022
Luxembourg
Prochaines sessions
22 févr. 2022
22-02-2022
22 sept. 2022
22-09-2022
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